投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是上市公司應(yīng)盡之責(zé)。為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，增強(qiáng)投資者對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的防范意識(shí)和能力，公司正式啟動(dòng)以“選擇合法機(jī)構(gòu)、遠(yuǎn)離非法主體、堅(jiān)持理性投資、謹(jǐn)防上當(dāng)受騙”為主題的防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)。

一、相關(guān)法律法規(guī)

根據(jù)《證券法》《證券期貨咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等法律法規(guī)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何單位和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

根據(jù)《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定，因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。投資者如果參與非法證券期貨活動(dòng)，將面臨“責(zé)任自負(fù)、損失自擔(dān)”的結(jié)果。

二、什么是非法證券期貨活動(dòng)？主要表現(xiàn)形式有哪些？

非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由證券監(jiān)管部門(mén)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。非法證券期貨活動(dòng)具有涉及面廣、欺騙性強(qiáng)、危害性大、蔓延速度快等特點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的毒瘤，嚴(yán)重危害社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。中小投資者一定要注意防范非法證券期貨活動(dòng)，維護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)安全。

非法證券期貨活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式有以下幾種：

一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)。

三、如何識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)？

近年來(lái)，隨著監(jiān)管部門(mén)打擊力度不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動(dòng)的花樣也不斷翻新，投資者需要小心識(shí)別，防止掉入這些陷阱。對(duì)于非法證券期貨投資咨詢(xún)，投資者可以綜合以下幾個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別認(rèn)定：

1、看“資格”

看行為主體（機(jī)構(gòu)或個(gè)人）是否具備證券期貨投資咨詢(xún)資格。一般而言，非法主體既無(wú)許可證，也無(wú)行業(yè)資格。

行政許可信息：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站( www.csrc.gov.cn )

新股發(fā)行信息：上海證券交易所（www.sse.com.cn )、深圳證券交易所（www.szse.cn)、北京證券交易所(www.bse.cn）網(wǎng)站

證券期貨業(yè)務(wù)資格信息：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( www.cfachina.org）網(wǎng)站

2、看“瞎指揮”

看行為主體是否向投資者進(jìn)行虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳。不法分子通常以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“歷史業(yè)績(jī)”等夸張性宣傳術(shù)語(yǔ)鼓吹過(guò)往業(yè)績(jī)“瞎指揮”。

3、看“亂收費(fèi)”

看行為主體是否通過(guò)直接或間接的方式獲取經(jīng)濟(jì)利益。通常非法主體會(huì)巧立名目，以傳授炒股經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)炒股技巧為名，通過(guò)向投資者非法薦股等從而獲得“打賞費(fèi)”“培訓(xùn)費(fèi)”或者收取收益分成等方式，行非法牟利之實(shí)。

4、看“互聯(lián)網(wǎng)址”

非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。廣大投資者如需證券期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法證券期貨網(wǎng)站。

5、看“收款賬號(hào)”

合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶。如果有人要求把錢(qián)打入以個(gè)人名義開(kāi)立的賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱(chēng)不符，投資者要果斷拒絕。

四、投資者受到非法侵害后該怎么處理？

根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者的權(quán)益受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后，為使不法分子及時(shí)得到查處，盡可能挽回?fù)p失，要在第一時(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)、證券監(jiān)管部門(mén)反映。投資者要妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證，提供給政府有關(guān)部門(mén)，以便政府部門(mén)查處非法證券期貨活動(dòng)，維護(hù)自己的權(quán)益。

接下來(lái)，公司將以案例警示篇對(duì)“防非”活動(dòng)進(jìn)一步解讀。在此，我們也提醒廣大投資者要保持理性投資心態(tài)，珍惜自己的錢(qián)財(cái)，主動(dòng)遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)，不輕信、不參與，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。